中國(guó)用短短70年，完成了典型西方用少250年到300年才完成的工業(yè)成就，即從原始工業(yè)化到次工業(yè)再到開(kāi)啟第二次工業(yè)，因此也必然快速積累了250年到300年間西方遇到的問(wèn)題和障礙。

這些問(wèn)題包括（但不限于）腐敗、污染和環(huán)境破壞、傳統(tǒng)家庭價(jià)值觀的解體、日益攀升的離婚率和自殺率、商業(yè)欺詐、劣質(zhì)產(chǎn)品、資產(chǎn)泡沫、不斷擴(kuò)大的收入差距和階級(jí)歧視、頻繁的工業(yè)事故、有組織的犯罪，以及失業(yè)和產(chǎn)能過(guò)剩。鑒于這些大大加劇的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和政治問(wèn)題，諸多有關(guān)中國(guó)發(fā)展的悲觀預(yù)測(cè)也就不足為奇，有人甚不斷打賭中國(guó)有朝一日會(huì)突然戲劇性地崩潰，就像蘇聯(lián)和東歐社會(huì)主義一樣。

但另一方面，對(duì)中國(guó)的樂(lè)觀預(yù)測(cè)也一直存在，并自21世紀(jì)初開(kāi)始興盛。早對(duì)中國(guó)崛起的大膽預(yù)測(cè)之一可以追溯到前銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫和他的合作者們——蔡昉和李周。他們認(rèn)為1978年以來(lái)的增長(zhǎng)奇跡是基于正確的發(fā)展戰(zhàn)略，即一開(kāi)始依賴(lài)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而后逐漸過(guò)渡到使用資本密集型技術(shù)。

而西方觀察者則花了相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間才慢慢意識(shí)到中國(guó)“不可避免”的崛起。例如，美國(guó)前國(guó)務(wù)卿亨利·基辛格（Henry Kissinger）在2007年評(píng)論道：“中國(guó)的崛起是不可避免的，對(duì)此我們無(wú)能為力?！被粮裨谧龀鲞@一評(píng)論時(shí)，中國(guó)的人均收入只有美國(guó)的二十分之一，阿根廷、巴西等中等收入拉美的五分之一。美國(guó)著名投資家，量子基金的創(chuàng)始人之一羅杰斯（Jim Rogers）也曾評(píng)論道：“正如19世紀(jì)屬于英國(guó)，20世紀(jì)屬于美國(guó)一樣，中國(guó)將擁有21世紀(jì)?！蹦壳皩?duì)于中國(guó)崛起及其地緣政治秩序影響為樂(lè)觀的預(yù)測(cè)則是馬丁·杰克斯（Martin Jacques），他的觀點(diǎn)體現(xiàn)在2009年出版的暢銷(xiāo)書(shū)《當(dāng)中國(guó)統(tǒng)治： 中國(guó)的崛起與西方的衰落》（2012年的第二版更名為《當(dāng)中國(guó)統(tǒng)治： 中國(guó)的崛起與新秩序的誕生》）。

那么，為什么中國(guó)的崛起“不可避免”呢？

有人會(huì)認(rèn)為中國(guó)在200多年前曾是上的經(jīng)濟(jì)體，因而復(fù)興是不可避免的。但中國(guó)農(nóng)業(yè)文明的悠久歷史不能成為樂(lè)觀的根據(jù)，正如奧斯曼帝國(guó)并非土耳其復(fù)興的根據(jù)一樣，古希臘文明和羅馬帝國(guó)的輝煌也無(wú)法用來(lái)預(yù)測(cè)英國(guó)工業(yè)的發(fā)生。

或許有人會(huì)說(shuō)，1978年以來(lái)中國(guó)一直如此快速地增長(zhǎng)，由于后發(fā)優(yōu)勢(shì)、大量廉價(jià)勞動(dòng)力、儒家思想傳統(tǒng)等，中國(guó)“應(yīng)該”能繼續(xù)保持增長(zhǎng)。但持這一論點(diǎn)的人忘記思考這樣一個(gè)問(wèn)題，即為什么同樣擁有長(zhǎng)久歷史、后發(fā)優(yōu)勢(shì)、廉價(jià)勞動(dòng)力的其他發(fā)展中未能成功工業(yè)化？假設(shè)中國(guó)未能實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)，而是仍然陷在貧困陷阱中，那這些文化和制度因素也同樣會(huì)成為用來(lái)“解釋”中國(guó)失敗的原因。

所以，只有基于對(duì)工業(yè)內(nèi)在邏輯的正確洞見(jiàn)和當(dāng)年西方崛起過(guò)程的深入分析，我們才能真正理解為什么即使面對(duì)如此嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，中國(guó)的崛起仍然是不可阻擋的。從這樣的視角出發(fā)，前面所提到的當(dāng)下中國(guó)面對(duì)的一系列社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題只不過(guò)是“成長(zhǎng)的煩惱”，這與許多其他發(fā)展中遇到的貧困陷阱和中等收入陷阱不可同日而語(yǔ)。

今天，庫(kù)叔分享清華大學(xué)文一教授的文章，一窺人類(lèi)歷史上自英國(guó)工業(yè)以來(lái)為壯觀的全球性歷史事件——中國(guó)崛起的必然性，及其背后偉大的工業(yè)歷程。

 

文 | 文一 清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師 

編輯 | 謝芳 瞭望智庫(kù)

本文為瞭望智庫(kù)書(shū)摘，摘編自《偉大的中國(guó)工業(yè)》，清華大學(xué)出版社2016年6月出版，原標(biāo)題為《為什么中國(guó)崛起勢(shì)不可當(dāng)》，原文有刪減，不代表瞭望智庫(kù)觀點(diǎn)。

 

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正確的發(fā)展戰(zhàn)略

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中國(guó)崛起不可阻擋的個(gè)原因在于，中國(guó)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了正確的發(fā)展戰(zhàn)略，并一直遵循著正確的工業(yè)化順序——這種順序不僅適用于中國(guó)，也適用于許多其他尚未工業(yè)化的。這種發(fā)展順序與英國(guó)工業(yè)和其他發(fā)達(dá)成功工業(yè)化的歷史邏輯是完全一致的。中國(guó)雖然與這些18世紀(jì)和19世紀(jì)的西方列強(qiáng)制度環(huán)境迥異，卻因遵循相同的發(fā)展邏輯而成功開(kāi)啟工業(yè)。

工業(yè)具有按照市場(chǎng)大小和發(fā)展階段逐步展開(kāi)的“胚胎發(fā)育”式的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上升邏輯。它肇始于農(nóng)村地區(qū)的以簡(jiǎn)單勞動(dòng)分工為基礎(chǔ)、遠(yuǎn)距離貿(mào)易為目標(biāo)的原生工業(yè)化（即原始工業(yè)化）階段。這種原生工業(yè)化開(kāi)啟了逃離馬爾薩斯陷阱的進(jìn)程，并打破了糧食的詛咒。

【注：“馬爾薩斯陷阱”理論——人口增長(zhǎng)是按照幾何級(jí)數(shù)增長(zhǎng)的，而生存資料僅僅是按照算術(shù)級(jí)數(shù)增長(zhǎng)的，多增加的人口總是要以某種方式被消滅掉，人口不能超出相應(yīng)的農(nóng)業(yè)發(fā)展水平?！?/span>

在原生工業(yè)化的末期，大大擴(kuò)展了的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、迅猛提高了的城鄉(xiāng)購(gòu)買(mǎi)力、迅速改善了的供應(yīng)鏈和分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)以及不斷強(qiáng)化的原生工業(yè)企業(yè)間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，使得進(jìn)一步采取勞動(dòng)密集型的大規(guī)模（機(jī)械化）生產(chǎn)有利可圖和勢(shì)在必行。這觸發(fā)了對(duì)生產(chǎn)工具和生產(chǎn)方式的競(jìng)爭(zhēng)和升級(jí)，并終引爆以大規(guī)模生產(chǎn)各種勞動(dòng)密集型輕工產(chǎn)品為特征的次工業(yè)。

（圖為1960年6月，亞洲的重型機(jī)器廠(chǎng)——中國(guó)重型機(jī)器廠(chǎng)，

在黑龍江省齊齊哈爾市富拉爾基區(qū)建成投產(chǎn)）

與重工業(yè)相比，這些規(guī)?；a(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)具有很低的資本（資金）、技術(shù)門(mén)檻和能源要求，因此更容易通過(guò)原生工業(yè)化階段積累的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄獲得融資，和那個(gè)階段獲得的技術(shù)知識(shí)與人力資源實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，以及那個(gè)階段創(chuàng)造的市場(chǎng)和營(yíng)銷(xiāo)渠道實(shí)現(xiàn)巨額回報(bào)和進(jìn)一步市場(chǎng)擴(kuò)張。

接著，一個(gè)部門(mén)的規(guī)?；?、機(jī)械化也帶來(lái)了生產(chǎn)過(guò)程中其他部門(mén)的規(guī)?；C(jī)械化需求，并終使得在整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中的各個(gè)部門(mén)，包括相應(yīng)的供應(yīng)鏈或投入產(chǎn)出鏈，采取規(guī)模化、機(jī)械化生產(chǎn)變得有利可圖。持續(xù)的規(guī)?；蜋C(jī)械化進(jìn)程需要原材料、中間產(chǎn)品和各種機(jī)器與生產(chǎn)工具的大量與及時(shí)供應(yīng)，以及更大規(guī)模和速度的產(chǎn)品銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)和交通基礎(chǔ)設(shè)施。這就對(duì)能源、動(dòng)力、通信、運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的規(guī)模化生產(chǎn)和供給提出了日益增長(zhǎng)的需求和盈利機(jī)會(huì)。

因此，一旦次工業(yè)啟動(dòng)了，對(duì)更好更快地大批量生產(chǎn)和大批量分銷(xiāo)各種輕工業(yè)消費(fèi)品的需求將日益提高，并終掀起一場(chǎng)對(duì)包括能源、動(dòng)力和交通基礎(chǔ)設(shè)施以及城市商業(yè)網(wǎng)絡(luò)的投資熱潮，來(lái)維持不斷膨脹的經(jīng)濟(jì)體系、長(zhǎng)途運(yùn)輸和全球貿(mào)易。

具體地說(shuō)，啟動(dòng)次工業(yè)需要付出的巨大的社會(huì)和私人成本，需要通過(guò)原始工業(yè)化階段的原始積累來(lái)獲得融資，用以支持規(guī)?；p工業(yè)品市場(chǎng)的創(chuàng)造、勞動(dòng)密集型規(guī)?；髽I(yè)的建立以及技術(shù)的創(chuàng)新和采用。而對(duì)次工業(yè)建立的工業(yè)體系的維持和升級(jí)（包括滿(mǎn)足其對(duì)能源、動(dòng)力和基礎(chǔ)設(shè)施的日益增長(zhǎng)的巨大需求）則需要付出更為巨大的社會(huì)和私人成本，因而啟動(dòng)第二次工業(yè)不僅需要次工業(yè)所開(kāi)創(chuàng)的市場(chǎng)，而且需要次工業(yè)所積累的儲(chǔ)蓄。

由于大工業(yè)的高投資成本和組織成本，以及建成以后接近于零的邊際使用成本和由于制造業(yè)知識(shí)技術(shù)的普適性帶來(lái)的知識(shí)外部性和外溢效應(yīng)，以制造業(yè)為基礎(chǔ)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)具有極強(qiáng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和技術(shù)的創(chuàng)新與擴(kuò)散效應(yīng)。這意味著每一個(gè)發(fā)展階段付出的社會(huì)和私人成本終將被工業(yè)成功的果實(shí)——極度擴(kuò)張的市場(chǎng)和極大的技術(shù)與勞動(dòng)生產(chǎn)率所補(bǔ)償。例如，第二次工業(yè)終會(huì)帶動(dòng)農(nóng)業(yè)的機(jī)械化，使得這一古老的、既是土地密集又是勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)部門(mén)終被轉(zhuǎn)化為一個(gè)資本密集型部門(mén)，成為工業(yè)的受益者。這也一勞永逸地解決了一直困擾人類(lèi)社會(huì)并阻礙次工業(yè)爆發(fā)的糧食問(wèn)題。

初步克服糧食問(wèn)題和基于勞動(dòng)分工所面臨的大規(guī)模市場(chǎng)缺失和失靈問(wèn)題，是次工業(yè)在歐洲歷史上需要一個(gè)漫長(zhǎng)的助跑階段——原始工業(yè)化階段的原因。只有經(jīng)過(guò)這個(gè)階段，方能初步解決“貧困陷阱”問(wèn)題或馬爾薩斯陷阱問(wèn)題。

中國(guó)20世紀(jì)80年代的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)繁榮，把這個(gè)往往需要幾百年的“胚胎發(fā)育”階段（或馬克思講的“原始積累”階段）縮短到十年（即1978—1988年或多1949—1988年的40年，如果包括土改和農(nóng)村合作化運(yùn)動(dòng)時(shí)期的話(huà)），而且沒(méi)有采用殖民主義、帝國(guó)主義和奴隸販賣(mài)等早期資本主義慣用的創(chuàng)造全球市場(chǎng)的手段。

克服第二次工業(yè)所面臨的障礙，需要解決工業(yè)“三位一體”（能源、動(dòng)力和基礎(chǔ)設(shè)施）缺失問(wèn)題。這需要巨大的市場(chǎng)需求來(lái)支撐長(zhǎng)期投資所需的利潤(rùn)回報(bào)和天量?jī)?chǔ)蓄來(lái)為其融資。

很多陷入所謂“中等收入陷阱”的正是因?yàn)闊o(wú)法克服這一發(fā)展瓶頸而失去了繼續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力，因?yàn)樗鼈內(nèi)狈Γ?

由次工業(yè)開(kāi)拓的巨大輕工產(chǎn)品市場(chǎng)對(duì)“三位一體”的巨大需求（市場(chǎng)條件）；

由此所積累的巨大儲(chǔ)蓄（資金條件）；

強(qiáng)大所體現(xiàn)的實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的意志（政治條件）。

工業(yè)“三位一體”本質(zhì)上是公共產(chǎn)品，因此意志和的積極介入必不可少。而這些之所以缺乏一個(gè)發(fā)育良好的支撐“三位一體”的（由次工業(yè)創(chuàng)造的）市場(chǎng)條件，是因?yàn)闆](méi)有認(rèn)真完成更早期階段的原始工業(yè)化過(guò)程，或更初級(jí)但更基本的原始“市場(chǎng)發(fā)育”階段，所以“發(fā)育不全”問(wèn)題被一步一步遺傳下來(lái)，被“跨越式”發(fā)展戰(zhàn)略誤導(dǎo)了。一旦產(chǎn)生“發(fā)育不全”問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)改革成本就會(huì)比按照正確“市場(chǎng)發(fā)育”步驟所需的改革成本高昂很多，而在這個(gè)時(shí)候再“急于求成”采納自上而下的改革措施，比如華盛頓共識(shí)的主張（如“休克療法”）等，那就會(huì)使事情變得更加糟糕。

因此，工業(yè)是一個(gè)尋階而上、自我驅(qū)動(dòng)并按順序展開(kāi)的動(dòng)態(tài)過(guò)程，不能指望靠他人的力量（比如外援和IMF的資金）就能實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。所以每一個(gè)階段都需要部門(mén)和私人部門(mén)的相互協(xié)調(diào)、共同努力和“大推進(jìn)”。其初階段和中間階段都是不能省略和跳過(guò)的，盡管可以通過(guò)扮演市場(chǎng)創(chuàng)造者的角色來(lái)加速和縮短這些進(jìn)程。因?yàn)槠髨D跳過(guò)這些初始和中間階段，通過(guò)自上而下的辦法直接進(jìn)入重工業(yè)領(lǐng)域，將導(dǎo)致嚴(yán)重的問(wèn)題，比如缺乏具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)，不堪重負(fù)的財(cái)政和金融負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重的城鄉(xiāng)兩極分化，大面積失業(yè)，經(jīng)常性的惡性通脹和社會(huì)不穩(wěn)定等一系列工業(yè)化扭曲、“發(fā)育障礙”或“發(fā)育不全”問(wèn)題。

換句話(huà)說(shuō)，基礎(chǔ)發(fā)育階段的缺失意味著沒(méi)有一個(gè)足夠廣大的市場(chǎng)使得屬于更高階段的產(chǎn)業(yè)有利可圖或能夠“自負(fù)盈虧”，同時(shí)也意味著缺乏足夠的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄來(lái)為技術(shù)采用和產(chǎn)業(yè)升級(jí)融資，從而必須不斷依賴(lài)補(bǔ)貼或國(guó)外貸款。這使得工業(yè)化進(jìn)程很容易被打斷而落入所謂的“中等收入陷阱”。處于這個(gè)陷阱的總是債務(wù)累累，債務(wù)危機(jī)不斷，就是因?yàn)闆](méi)有按順序搞市場(chǎng)發(fā)育和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

機(jī)器（有形資本）的發(fā)現(xiàn)和有效再生產(chǎn)是工業(yè)和資本主義大生產(chǎn)的核心。但對(duì)于機(jī)器（生產(chǎn)工具）的規(guī)?；a(chǎn)的程度以及有形資本再生產(chǎn)的速度和范圍，就像勞動(dòng)分工一樣，極大地依賴(lài)于市場(chǎng)的規(guī)模。而市場(chǎng)規(guī)模又依賴(lài)于能力和對(duì)市場(chǎng)創(chuàng)造的遠(yuǎn)見(jiàn)和意志，以及克服市場(chǎng)創(chuàng)造過(guò)程中所需付出的巨大社會(huì)成本的融資能力（例如對(duì)甚全球性基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的投資所需的融資能力）。

歷史上的市場(chǎng)創(chuàng)造者是強(qiáng)大富有的商人階層和金融中介（銀行家）。但這種依賴(lài)商人的“自然的”市場(chǎng)發(fā)酵過(guò)程，特別是早期的原始工業(yè)市場(chǎng)，即使在強(qiáng)力的支持下也需要數(shù)個(gè)世紀(jì)來(lái)完成。中國(guó)則通過(guò)強(qiáng)大和社會(huì)主義機(jī)器實(shí)施“可控的市場(chǎng)發(fā)酵”（engineered marketfermentation）將這一緩慢的過(guò)程縮短到僅僅十年（或多四十年），類(lèi)似于日本在明治維新時(shí)期以及新加坡和韓國(guó)在戰(zhàn)后所做到的那樣。

如何維持足夠高的國(guó)民儲(chǔ)蓄率來(lái)不斷為市場(chǎng)創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供融資，對(duì)于可持續(xù)的增長(zhǎng)和不斷發(fā)酵（發(fā)育）的工業(yè)化是關(guān)重要的。從重工業(yè)開(kāi)始的由上下的工業(yè)化則缺乏這樣一條融資渠道，因而*依賴(lài)外部援助或者對(duì)初級(jí)部門(mén)（如農(nóng)業(yè)、原材料和自然資源行業(yè)）的征稅。即使這樣，這種供給側(cè)推動(dòng)戰(zhàn)略也很難創(chuàng)造足夠深厚的市場(chǎng)條件使得大規(guī)模制造重工業(yè)產(chǎn)品有利可圖，或能夠自負(fù)盈虧。重工業(yè)產(chǎn)品的規(guī)?；a(chǎn)必定依賴(lài)于所有零部件和原材料的規(guī)?；a(chǎn)以及對(duì)它們的規(guī)?；?、集約化運(yùn)輸。

重工業(yè)因此依賴(lài)于整個(gè)工業(yè)體系，包括工業(yè)“三位一體”。一個(gè)如果不先建立初步的“三位一體”的基礎(chǔ)設(shè)施工業(yè)體系，重工業(yè)部門(mén)就很難保持利潤(rùn)。然而，“三位一體”工業(yè)體系本身不僅是公共品，而且也是中間產(chǎn)品，除非服務(wù)于終需求，其本身并不能盈利。因此，它必須通過(guò)次工業(yè)創(chuàng)造的市場(chǎng)來(lái)獲得支撐以及通過(guò)次工業(yè)創(chuàng)造的儲(chǔ)蓄來(lái)獲得融資。同時(shí)，只有在完成第二次工業(yè)之后，所有生產(chǎn)手段（機(jī)器設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施）的大規(guī)模廉價(jià)生產(chǎn)才成為可能。而只有基于一切產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)（包括生產(chǎn)手段本身的規(guī)?；a(chǎn)）帶來(lái)的物質(zhì)豐裕，福利化（福利社會(huì)）也才可能實(shí)現(xiàn)。

上述工業(yè)的基本邏輯同樣也為目前如何看待歐洲和的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題提供了一些啟示。2009年以來(lái)的歐洲債務(wù)危機(jī)的根源，并不是歐元區(qū)的廉價(jià)信貸或缺乏金融監(jiān)管本身，而是在尚未完成、二次工業(yè)之時(shí)，一些歐洲（南歐地區(qū)）在戰(zhàn)后，尤其是20世紀(jì)80年代，就決定進(jìn)入福利和金融資本主義社會(huì)。

在民主選舉的政黨競(jìng)爭(zhēng)下，各種社會(huì)福利項(xiàng)目和慷慨的退休金計(jì)劃不斷推出以誘惑選民，使得這些在所有產(chǎn)業(yè)（包括勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)）的勞動(dòng)力成本不斷飆升。因而，當(dāng)中國(guó)和其他新興經(jīng)濟(jì)體崛起并主導(dǎo)輕工業(yè)消費(fèi)品的貿(mào)易格局時(shí)，這些的勞動(dòng)密集輕工產(chǎn)業(yè)就失去了競(jìng)爭(zhēng)力。這在中國(guó)2001年加入WTO后表現(xiàn)得尤其*。這些歐元區(qū)輕工產(chǎn)業(yè)的崩潰引起了持續(xù)性的失業(yè)和GDP減速，暴露并加劇了赤字和債務(wù)，也了這些債務(wù)償付和債務(wù)融資的能力。因而歐元區(qū)的債務(wù)危機(jī)幾乎是注定會(huì)爆發(fā)的，2007年的全球金融危機(jī)只不過(guò)是一個(gè)引爆因素而已。

但是，像德國(guó)這樣的歐洲卻沒(méi)有遭受這種債務(wù)危機(jī)的毀滅性打擊。這是由于德國(guó)在“二戰(zhàn)”后已經(jīng)完成了第二次工業(yè)，因此反而可以通過(guò)出口規(guī)?；a(chǎn)的機(jī)械和高附加值耐用品而受惠于中國(guó)崛起帶來(lái)的對(duì)重工業(yè)品的巨大需求。資源豐裕型例如澳大利亞、非洲和拉美部分同樣受惠于中國(guó)的崛起。

因此，歐洲債務(wù)危機(jī)的終解決方案既不是緊縮政策也不是凱恩斯主義藥方，而是尋求償還其欠下的工業(yè)化“欠賬”，繼續(xù)完成第二次工業(yè)，在重工業(yè)或其他高科技領(lǐng)域（如醫(yī)療和綠色能源）獲得競(jìng)爭(zhēng)力。而這就需要強(qiáng)大穩(wěn)定的政體，以及引導(dǎo)的有遠(yuǎn)見(jiàn)的發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)政策。

因此，工業(yè)的內(nèi)在邏輯和成功工業(yè)化的歷史路徑可以幫助我們預(yù)測(cè)中國(guó)未來(lái)的發(fā)展和繼續(xù)崛起。盡管一開(kāi)始是無(wú)意的，中國(guó)自1978年以來(lái)遵循了符合“胚胎發(fā)育”工業(yè)化邏輯的正確路徑。這解釋了為何自那時(shí)以來(lái)，中國(guó)沒(méi)有遭受許多發(fā)展中經(jīng)歷的“暫停-重啟-暫停”的周期性改革困境和為工業(yè)化融資而引起的債務(wù)危機(jī)。這與中國(guó)歷史上的3次工業(yè)化嘗試以及不斷采取自上而下發(fā)展戰(zhàn)略的拉美截然不同。

中國(guó)完全依靠自己在1978年以來(lái)農(nóng)村工業(yè)化積累的國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄，開(kāi)啟了90年代的次工業(yè)，也完全依靠次工業(yè)獲得的高儲(chǔ)蓄開(kāi)啟了以能源、動(dòng)力和基礎(chǔ)設(shè)施為領(lǐng)頭羊的第二次工業(yè)。中國(guó)的總儲(chǔ)蓄率目前仍是較高水平，還擁有高達(dá)3萬(wàn)億美元的外匯儲(chǔ)備，因而完全有金融能力在未來(lái)10～20年內(nèi)完成第二次工業(yè)。這也使得中國(guó)能夠進(jìn)行遍及全球（包括非洲、拉丁美洲、南亞、中亞以及歐洲大陸）的基礎(chǔ)設(shè)施投資，來(lái)為“中國(guó)制造”建設(shè)雄心勃勃的全球原材料和能源供應(yīng)鏈以及分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)，從而大面積惠及全球發(fā)展。

中國(guó)的人口比美國(guó)和歐洲加起來(lái)還多，且人均資源貧乏，也不可能像老牌資本主義那樣通過(guò)殖民擴(kuò)張從他國(guó)獲得廉價(jià)的資源和儲(chǔ)蓄。因此要完成大規(guī)模工業(yè)化，中國(guó)就需要更高的國(guó)民儲(chǔ)蓄率，更大的全球市場(chǎng)以及觸角更遠(yuǎn)的全球供應(yīng)和運(yùn)輸體系。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界（包括受西方理論影響的國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界）一個(gè)普遍的錯(cuò)覺(jué)就是中國(guó)過(guò)去40年的超高速增長(zhǎng)純粹是靠高投資（資本積累）拉動(dòng)，而不是靠技術(shù)進(jìn)步，是不可持續(xù)的。這個(gè)看法十分偏頗和具有誤導(dǎo)性。所謂技術(shù)其實(shí)是嵌入有形資產(chǎn)中的（機(jī)器、工具、基礎(chǔ)設(shè)施等），不可能單獨(dú)、孤立于生產(chǎn)工具之外而存在。因此，在高投資下的快速資本積累是實(shí)現(xiàn)迅速技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方式，而高投資又需要高儲(chǔ)蓄來(lái)融資和維持。所以，中國(guó)才能在過(guò)去40年長(zhǎng)期保持超高速增長(zhǎng)。這完全要?dú)w功于它的高儲(chǔ)蓄率和高投資率。而高儲(chǔ)蓄率又得歸功于它自1978年改革開(kāi)放后遵循的循序漸進(jìn)的正確發(fā)展戰(zhàn)略和工業(yè)化政策。

盡管制度環(huán)境迥異，中國(guó)工業(yè)化的關(guān)鍵步驟與18～19世紀(jì)的英國(guó)，或其他歷史時(shí)期的成功工業(yè)化（如美國(guó)、德國(guó)和日本），并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。如果說(shuō)有什么區(qū)別的話(huà)，那就是這些老牌工業(yè)化都長(zhǎng)期依賴(lài)殖民主義、帝國(guó)主義和與其殖民地及弱小的不對(duì)等貿(mào)易來(lái)為其工業(yè)開(kāi)辟市場(chǎng)和進(jìn)行融資。由于缺乏這些外部條件，中國(guó)必須維持的高儲(chǔ)蓄（顯著地高于之前的工業(yè)化）來(lái)推動(dòng)其工業(yè)化進(jìn)程。而中國(guó)確實(shí)能維持這種高儲(chǔ)蓄來(lái)實(shí)現(xiàn)其和平崛起。

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“干中學(xué)”：技術(shù)進(jìn)步的源泉

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中國(guó)崛起“勢(shì)不可當(dāng)”的第二個(gè)原因是工業(yè)技術(shù)進(jìn)步的源泉問(wèn)題。

一些制度學(xué)派和評(píng)論家往往質(zhì)疑中國(guó)在社會(huì)主義政治制度下進(jìn)行創(chuàng)新的能力，特別是在觸及技術(shù)前沿之后。他們認(rèn)為中國(guó)的政治制度必然束縛了自由和技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)。因此，中國(guó)迄今以來(lái)的快速發(fā)展和奇跡般的增長(zhǎng)不是由于創(chuàng)新帶來(lái)的，而是初始條件落后和復(fù)制發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”導(dǎo)致的。

中國(guó)在追趕時(shí)期的確是充分借鑒和復(fù)制國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，但是這并非說(shuō)明中國(guó)在到達(dá)前沿以后無(wú)法創(chuàng)新。因此，制度學(xué)派的觀點(diǎn)是誤導(dǎo)性的，而且也不能被經(jīng)濟(jì)史所支持（例如“二戰(zhàn)”前的日本、德國(guó)和俄國(guó)以及“二戰(zhàn)”后的韓國(guó)和新加坡都是先模仿后創(chuàng)新，甚19世紀(jì)的美國(guó)也是如此）。

讓我們先分析一下美國(guó)的歷史路徑。

美國(guó)是在重商主義原則上立國(guó)的。在19世紀(jì)中葉引爆其次工業(yè)之前，美國(guó)已步入原始工業(yè)化階段很長(zhǎng)時(shí)間。查爾斯·莫里斯（Charles Morris）注意到在1812年，美國(guó)北部各州的鄉(xiāng)村地區(qū)已經(jīng)完全商業(yè)化了（與中國(guó)在20世紀(jì)80年代中后期發(fā)展階段類(lèi)似）。依靠著瀑布為水車(chē)提供動(dòng)力，周遭的小村落普遍從事著制造業(yè)活動(dòng)。這是由農(nóng)業(yè)商業(yè)化的興盛而逐漸在自然的市場(chǎng)發(fā)酵過(guò)程中興起的自下而上的原始工業(yè)化。

早在18世紀(jì)末期，美國(guó)的農(nóng)民就已逐漸變得像企業(yè)家，從事著廣泛的家庭消費(fèi)品的生產(chǎn)和遠(yuǎn)距離商業(yè)交換。比如還在建國(guó)初期，美國(guó)就已經(jīng)把全球貿(mào)易的觸角伸向了中國(guó)，開(kāi)始與英國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中國(guó)和亞洲的市場(chǎng)。到了19世紀(jì)20年代，這種市場(chǎng)性的交易活動(dòng)幾乎全部被支持的由富裕商人階層建立的有組織的商業(yè)活動(dòng)所取代。領(lǐng)薪工人成了一種流行的農(nóng)業(yè)就業(yè)形式，同時(shí)農(nóng)業(yè)剩余也往往被用來(lái)投資于商業(yè)和工業(yè)事業(yè)而不是土地。本地商人就這樣為新型鄉(xiāng)村企業(yè)的形成提供了推動(dòng)力。

但是，這種即將引起次工業(yè)和經(jīng)濟(jì)起飛的原始工業(yè)化過(guò)程完全沒(méi)有被英國(guó)（甚馬克思）注意到。同樣地，中國(guó)20世紀(jì)80年代的原始工業(yè)化及其對(duì)于引爆20世紀(jì)末和21世紀(jì)初中國(guó)工業(yè)的巨大作用，在當(dāng)時(shí)甚直到現(xiàn)在都完全沒(méi)有被西方注意到。對(duì)于歐洲而言，19世紀(jì)20年代的美國(guó)*落后。那時(shí)美國(guó)90%的人口還居住在農(nóng)村，這一點(diǎn)直到19世紀(jì)中葉也沒(méi)有多大改變。

當(dāng)時(shí)的英國(guó)著名作家西德尼?史密斯（Sidney Smith）在1820年寫(xiě)道：“美國(guó)人是勇敢、勤勞和敏銳的。但他們迄今為止都缺乏天才和英雄。他們的Arkwrights（阿克萊特）和Watts（瓦特）在哪里? 誰(shuí)用美國(guó)產(chǎn)的杯子喝酒，用美國(guó)產(chǎn)的盤(pán)子吃飯？”

即使到了19世紀(jì)80年代，當(dāng)美國(guó)已經(jīng)完成次工業(yè)，開(kāi)啟第二次工業(yè)，建成了上的鐵路網(wǎng)絡(luò)，并超越英國(guó)成為“工廠(chǎng)”的時(shí)候，其高等教育和純科學(xué)研究與當(dāng)時(shí)的歐洲，尤其是英國(guó)、法國(guó)和德國(guó)相比仍然相當(dāng)落后和原始。

（圖為19世紀(jì)60年代美國(guó)鐵路獲得了極大發(fā)展 圖源：觀察者網(wǎng)）

類(lèi)似地，盡管通過(guò)多年的財(cái)富積累和爆發(fā)式增長(zhǎng)，中國(guó)的高等教育和基礎(chǔ)科研水平仍然不能和美國(guó)同日而語(yǔ)。雖然自從完成次工業(yè)以后，中國(guó)的高等教育水平正在拉近與美國(guó)的距離?，F(xiàn)代美國(guó)人對(duì)于20世紀(jì)80年代的中國(guó)似乎也可以說(shuō)類(lèi)似西德尼?史密斯當(dāng)年的話(huà)：“中國(guó)人是勇敢、勤勞和敏銳的。但他們迄今為止都缺乏天才和英雄。他們的Thomas Edison（愛(ài)迪生）, Andrew Carnegie（卡內(nèi)基）, Henry Ford（福特）和John D. Rockefeller（洛克菲勒）在哪里？誰(shuí)穿由中國(guó)制造的衣服？誰(shuí)用中國(guó)人制造的工具建房子？”

但是，中國(guó)在20世紀(jì)90年代甚今天的落后學(xué)術(shù)研究水平，絲毫不能說(shuō)明中國(guó)高等教育和純學(xué)術(shù)科研不能夠在未來(lái)20～30年逼近美國(guó)，因?yàn)榭茖W(xué)的真正基礎(chǔ)在工業(yè)。如果工業(yè)強(qiáng)大了，科學(xué)的強(qiáng)大才有根基。正如美國(guó)物理學(xué)會(huì)任會(huì)長(zhǎng)、同時(shí)代出色的美國(guó)科學(xué)家之一，羅蘭德（Henry Augustus Rowland, 1848—1901）在1883年的學(xué)會(huì)年會(huì)上，對(duì)美國(guó)1880年代科研現(xiàn)狀和未來(lái)所寫(xiě)到的那樣： 

物理學(xué)，其在應(yīng)用方面幫助我國(guó)實(shí)現(xiàn)商業(yè)財(cái)富的爆發(fā)式增長(zhǎng)和榮耀以后，必然會(huì)升華，并讓我們?cè)谕忻媲笆?/strong>到尊重。這樣一個(gè)信念和預(yù)言，對(duì)于一個(gè)還沒(méi)有做足夠的科研以支撐一本像樣的物理學(xué)雜志的來(lái)說(shuō)，也許顯得過(guò)于草率和匆忙。但是我們知道這個(gè)發(fā)展的速度，我們看見(jiàn)城市和高樓瞬間拔地而起，還有各種各樣的的經(jīng)濟(jì)奇跡。而且目前我們已經(jīng)看到很多物理實(shí)驗(yàn)室處于建設(shè)中，也看到對(duì)訓(xùn)練有素的物理學(xué)家的巨大需求?！苍S我們有一種感覺(jué)，和所有真正的美國(guó)人一樣，覺(jué)得我們的正在崛起并面臨一個(gè)光榮的未來(lái)，到那個(gè)時(shí)候我們將在知識(shí)領(lǐng)域引領(lǐng)，正如我們已經(jīng)在財(cái)富創(chuàng)造方面做到的那樣。

羅蘭德對(duì)美國(guó)科學(xué)的預(yù)言事實(shí)上在20世紀(jì)上半葉實(shí)現(xiàn)了。而以中國(guó)目前雄厚的科研基金和的投入，尤其是工業(yè)界對(duì)科學(xué)研究的日益增高的巨大需求，其高等教育和科學(xué)研究也會(huì)在15～20年之內(nèi)有類(lèi)似美國(guó)當(dāng)年（19世紀(jì)末20世紀(jì)初）的驚人突破，并可望在30～40年后趕上美國(guó)。

讓我們回到“為什么中國(guó)的崛起勢(shì)不可當(dāng)？”的問(wèn)題，這是由于中國(guó)已經(jīng)成功引爆了次和第二次工業(yè)，整個(gè)已經(jīng)為技術(shù)采納和創(chuàng)新做好了準(zhǔn)備。

更重要的是，歷史上（甚今天）幾乎所有重大的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新往往不是從純科學(xué)或者一小部分天才那里來(lái)的，而是來(lái)自于廣泛的工業(yè)實(shí)踐和商業(yè)驅(qū)動(dòng)，特別是廣大草根實(shí)踐者在日常制造過(guò)程中的實(shí)際*作經(jīng)驗(yàn)和積累。從火藥到指南針，從造紙術(shù)到印刷術(shù)，從珍妮紡紗機(jī)到瓦特蒸汽機(jī)，到愛(ài)迪生的眾多發(fā)明，再到今天的無(wú)數(shù)工業(yè)技術(shù)都是如此。正如肯尼斯·阿羅所講，在新技術(shù)的采納和發(fā)明過(guò)程中，“日常實(shí)踐中的接觸才是的學(xué)習(xí)”。

（圖為18世紀(jì)英國(guó)工業(yè)時(shí)期的紡紗廠(chǎng) 圖源：觀察者網(wǎng)）

英國(guó)工業(yè)（如勞動(dòng)分工、珍妮紡紗機(jī)、蒸汽機(jī)、煉鐵技術(shù)和大工廠(chǎng)體系）并不是一場(chǎng)科學(xué)理論的，也不是對(duì)科學(xué)理論的應(yīng)用。工業(yè)與哥白尼天文學(xué)、牛頓力學(xué)甚熱力學(xué)的創(chuàng)立無(wú)關(guān)。

工業(yè)是關(guān)于工業(yè)組織、制造技巧、設(shè)備以及生產(chǎn)要素如何在時(shí)空上循環(huán)、生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)的實(shí)踐知識(shí)的。這些突破和發(fā)現(xiàn)，以及制造業(yè)知識(shí)的積累只能由基于制造業(yè)活動(dòng)本身的實(shí)踐（即實(shí)際動(dòng)手和生產(chǎn)制造的過(guò)程）所驅(qū)動(dòng)。因此，只要踏上了工業(yè)的大道，成了工廠(chǎng)（或哪怕只是占有全球價(jià)值鏈的一部分），都能成為全球技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)者。因?yàn)榧夹g(shù)知識(shí)和創(chuàng)新是從重復(fù)的實(shí)踐、具體的工業(yè)建設(shè)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)以及滿(mǎn)足市場(chǎng)需求和攫取市場(chǎng)份額的激勵(lì)中來(lái)的?；蛘哒f(shuō)，是從生產(chǎn)過(guò)程中來(lái)的。基于同樣的理由，一個(gè)已經(jīng)工業(yè)化的，一旦放棄了制造業(yè)，就可能會(huì)完全喪失其技術(shù)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新力，無(wú)論它的大學(xué)排名有多高，無(wú)論它有多少諾獎(jiǎng)獲得者。

中國(guó)的工業(yè)也服從同樣的邏輯。中國(guó)人已經(jīng)成為了上繁忙、勤勞的制造業(yè)實(shí)踐者，他們通過(guò)制造、組裝、運(yùn)輸、打磨各種工業(yè)產(chǎn)品，夜以繼日地發(fā)現(xiàn)著新的實(shí)踐知識(shí)。例如，為了在晝夜溫差極大的高原地區(qū)修建高速鐵路，中國(guó)的工程師需要解決無(wú)數(shù)日本和德國(guó)同行不會(huì)遇到的技術(shù)和實(shí)踐上的問(wèn)題。而且，為了與其他制造業(yè)巨頭競(jìng)爭(zhēng)并保持工廠(chǎng)的地位，中國(guó)工程師必須時(shí)時(shí)刻刻去解決各個(gè)領(lǐng)域的實(shí)際工程問(wèn)題。十年之前，德國(guó)高科技公司曾允許中國(guó)工程師觀看他們的技術(shù)藍(lán)圖（日本工程師則不行），并不擔(dān)心其核心技術(shù)會(huì)泄露。今天這種景觀已不復(fù)存在。通過(guò)“干中學(xué)”，中國(guó)已經(jīng)在電子、信息技術(shù)、通信、超級(jí)計(jì)算、精密儀器、材料科學(xué)（包括納米技術(shù)）、造船、高速列車(chē)、隧道與運(yùn)河開(kāi)鑿、發(fā)電和輸電、空間科學(xué)與軍事技術(shù)等諸多制造業(yè)領(lǐng)域趕上并走在了技術(shù)前沿。

【注：“干中學(xué)”(Learning by doing)由諾貝爾獎(jiǎng)得主肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）提出，意為一邊干一邊學(xué)，即在工作或生產(chǎn)的過(guò)程中，通過(guò)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的積累總結(jié)，乃創(chuàng)新，達(dá)到更高的效率。】

這種“干中學(xué)”和“實(shí)踐中創(chuàng)新”的過(guò)程一開(kāi)始看起來(lái)也許是低檔次的和不起眼的，但日積跬步，乃千里。因?yàn)橹袊?guó)有全的制造業(yè)——這所的大學(xué)——來(lái)進(jìn)行實(shí)踐和創(chuàng)新。

就像美國(guó)在19世紀(jì)是英國(guó)的學(xué)生并終超過(guò)了他們一樣；就像美國(guó)當(dāng)年的創(chuàng)造力隱藏在低質(zhì)量、低附加值但動(dòng)態(tài)更新的制造業(yè)，尚未在大規(guī)模創(chuàng)新和科學(xué)突破中展現(xiàn)它一樣；就像美國(guó)當(dāng)年熟練地學(xué)習(xí)、仿造、吸收，甚“竊取”英國(guó)的先進(jìn)技術(shù)一樣；就像雖不引人注目，美國(guó)當(dāng)年卻持續(xù)熱情地投身于實(shí)踐性的、小步驟的制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和改制一樣（如棉花收割和鐵路建造）——中國(guó)今天也是美國(guó)的學(xué)生。

就像美國(guó)當(dāng)年并沒(méi)有牛津和劍橋那樣的一流大學(xué)來(lái)為培養(yǎng)一流的科學(xué)家一樣，中國(guó)也沒(méi)有哈佛（Havard）和麻省理工學(xué)院（MIT）這樣的超一流大學(xué)來(lái)訓(xùn)練一流的科學(xué)家隊(duì)伍，卻能在如此之短的時(shí)間內(nèi)理解和吸收從基本到先進(jìn)的工業(yè)技術(shù)。為什么？因?yàn)橹袊?guó)有的是上的制造業(yè)“學(xué)院”，在這里無(wú)數(shù)實(shí)踐者可以反復(fù)*作、學(xué)習(xí)、練習(xí)、發(fā)現(xiàn)，并訓(xùn)練一代又一代年輕的工程師和潛在的創(chuàng)新者，正如沒(méi)有牛津和劍橋三一學(xué)院（牛頓在此畢業(yè)并執(zhí)教）的19世紀(jì)的美國(guó)卻能理解、吸收和超越英國(guó)的前沿技術(shù)一樣。

在整個(gè)19世紀(jì)甚20世紀(jì)，美國(guó)沒(méi)有產(chǎn)生康德和黑格爾那樣的哲學(xué)大師，牛頓和達(dá)爾文那樣的科學(xué)巨匠。但在完成次工業(yè)并開(kāi)啟了第二次工業(yè)之后，美國(guó)就產(chǎn)生了愛(ài)迪生這樣的發(fā)明家和安德魯·卡內(nèi)基、亨利·福特、摩根、洛克菲勒和科尼利厄斯·范德比爾特（Cornelius Vanderbilt）這樣的工業(yè)巨頭。 因此，19世紀(jì)的英國(guó)必須佩服美國(guó)學(xué)習(xí)和吸收英國(guó)技術(shù)的能力。

在19世紀(jì)，中國(guó)和印度缺少一個(gè)重商主義和能力來(lái)支持商人們?nèi)ラ_(kāi)辟全球市場(chǎng)，調(diào)動(dòng)其鄉(xiāng)村勞動(dòng)力來(lái)開(kāi)啟原始工業(yè)化和次工業(yè)。因而中國(guó)和印度缺少了強(qiáng)有力的市場(chǎng)需求來(lái)創(chuàng)造基于勞動(dòng)分工的大規(guī)模供給。這樣一來(lái)，“干中學(xué)”和“實(shí)踐中創(chuàng)新”的制造業(yè)基礎(chǔ)就無(wú)法存在。

而19世紀(jì)的美國(guó)卻具有廣袤而強(qiáng)有力的市場(chǎng)需求來(lái)引爆工業(yè)的“熱核反應(yīng)鏈”，因此就處在了下一個(gè)潛在的超級(jí)大國(guó)的位置上。這要?dú)w功于美國(guó)國(guó)父之一亞歷山大·漢密爾頓（Alexander Hamilton）的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)：強(qiáng)力發(fā)展美國(guó)未來(lái)的戰(zhàn)略性?xún)?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——紡織制造業(yè)，而不是它當(dāng)時(shí)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)——農(nóng)業(yè)。遵循漢密爾頓在《制造業(yè)報(bào)告》或《美國(guó)工業(yè)發(fā)展計(jì)劃》中提出的發(fā)展策略，美國(guó)后來(lái)只花了60年時(shí)間（從19世紀(jì)20年代開(kāi)始）就趕上了英國(guó)，挑戰(zhàn)了其制造業(yè)和工業(yè)技術(shù)霸權(quán)。到19世紀(jì)80年代，特別是20世紀(jì)之交，美國(guó)已成為了工廠(chǎng)和工業(yè)技術(shù)的全球領(lǐng)袖。

在歷史上有形資本（生產(chǎn)工具）的大規(guī)模生產(chǎn)（或大規(guī)模再生產(chǎn)）是在第二次工業(yè)中實(shí)現(xiàn)的。英國(guó)的第二次工業(yè)潤(rùn)育于19世紀(jì)30年代，完成于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初。美國(guó)的第二次工業(yè)發(fā)生于19世紀(jì)70年代，完成于20世紀(jì)30年代并超越英國(guó)。日本的第二次工業(yè)則是開(kāi)始于20世紀(jì)20年代，完成于20世紀(jì)70年代（“二戰(zhàn)”打斷了近10年）。中國(guó)則在20世紀(jì)90年代中后期進(jìn)入了這一階段。在2014年末，中國(guó)已經(jīng)成為一個(gè)資本凈輸出國(guó)，在下一個(gè)10年期間，中國(guó)預(yù)期輸出1.25萬(wàn)億美元來(lái)支持全球基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

中國(guó)的工業(yè)擴(kuò)張?jiān)谌蜷_(kāi)花結(jié)果。2014年12月，輛中國(guó)到西班牙的直達(dá)列車(chē)抵達(dá)了馬德里。它從中國(guó)東部沿海城市義烏出發(fā)，途經(jīng)哈薩克斯坦、俄羅斯、白俄羅斯、波蘭、德國(guó)和法國(guó)，在21天行程里穿越了一萬(wàn)三千多公里。這一史詩(shī)般的一萬(wàn)三千公里行程與傳統(tǒng)的海運(yùn)相比時(shí)間縮短了一半。這一近投入運(yùn)營(yíng)的路線(xiàn)也是上長(zhǎng)的鐵路線(xiàn)，*類(lèi)似兩千年前從西安地中海的絲綢之路。

自哥倫布以來(lái)，廉價(jià)的全球貿(mào)易通道是海路運(yùn)輸。海運(yùn)為英國(guó)的工業(yè)開(kāi)辟了道路，也為中東和中亞地區(qū)的衰落埋下了伏筆。自那以來(lái)，老牌工業(yè)化都依賴(lài)太平洋、大西洋和印度洋進(jìn)行全球貿(mào)易和通商通航，以及基于其上的文化和技術(shù)傳播。

但時(shí)過(guò)境遷，中國(guó)正試圖對(duì)此做出歷史性改變。憑借著低廉的成本和現(xiàn)代工程技術(shù)，中國(guó)正在通過(guò)現(xiàn)代高速鐵路（比如一條從中國(guó)南部沿海城市深圳到荷蘭鹿特丹的長(zhǎng)達(dá)15000公里的新線(xiàn)路和一系列不斷建成通車(chē)的途經(jīng)中亞的中歐鐵路網(wǎng)，包括已經(jīng)通車(chē)的從中國(guó)義烏到伊朗首都德黑蘭的鐵路線(xiàn)）從陸地上聯(lián)結(jié)和整合南亞、中亞、中東、俄羅斯和歐洲。這即是中國(guó)的“一帶一路”計(jì)劃的一部分。與海運(yùn)相比，鐵路運(yùn)輸更快捷、準(zhǔn)時(shí)和可控，更容易實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟(jì)一體化，從而更能滿(mǎn)足21世紀(jì)的全球工業(yè)化的需求。

（圖為2018年8月26日，第10000列中歐班列抵達(dá)武漢吳家山鐵路集裝箱站

新華網(wǎng)余凌云攝）

中國(guó)正在創(chuàng)造一個(gè)依靠陸路運(yùn)輸?shù)娜蛸Q(mào)易新時(shí)代。也許自大航海時(shí)代和英國(guó)工業(yè)以來(lái)，再?zèng)]有什么其他經(jīng)濟(jì)事件比這條新絲綢之路更引人注目了。不過(guò)它也僅僅從一個(gè)特定的角度展示了中國(guó)崛起的力量，及其對(duì)21世紀(jì)全球經(jīng)濟(jì)和地緣政治結(jié)構(gòu)的巨大影響。

 

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市場(chǎng)創(chuàng)造者：有為的

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中國(guó)崛起勢(shì)不可當(dāng)?shù)牡谌齻€(gè)原因在于中國(guó)有一個(gè)有為的。這個(gè)既通過(guò)中央計(jì)劃，也通過(guò)分散化的地方行政區(qū)域間相互競(jìng)爭(zhēng)（如15～19世紀(jì)歐洲的間競(jìng)爭(zhēng)一樣）來(lái)組織、調(diào)度和管理國(guó)民經(jīng)濟(jì)，以促進(jìn)增長(zhǎng)，優(yōu)化治理。它以不斷改進(jìn)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為指引，卻又依托商業(yè)和制造業(yè)來(lái)持續(xù)發(fā)展和開(kāi)放的鋼鐵意志。它能通過(guò)實(shí)驗(yàn)和微觀制度創(chuàng)新從上下地糾正重大的政策失誤。這才是所謂“能力”的真正含義。

依賴(lài)于穩(wěn)定的以共產(chǎn)黨為核心的政治制度，中國(guó)在改革開(kāi)放后避免了許多由民主制度和世襲獨(dú)裁制度在發(fā)展中帶來(lái)的困局。通過(guò)精英式的領(lǐng)導(dǎo)選擇模式，中國(guó)也獲得了源源不斷的管理人才和草根階層的支持。這一體制符合中國(guó)的國(guó)情，也是中國(guó)的政治比較優(yōu)勢(shì)，盡管不斷變化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)要求中國(guó)在治理方式上持續(xù)地學(xué)習(xí)、變革和轉(zhuǎn)型。

中國(guó)也了解資本主義的本質(zhì)（它的善與惡）和西方的發(fā)展史。因此，在制定和實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略的時(shí)候，中國(guó)能采用一種更長(zhǎng)遠(yuǎn)的歷史性的視角來(lái)看待人類(lèi)社會(huì)的變遷。

清不懂得“誰(shuí)控制了貿(mào)易，誰(shuí)就控制了財(cái)富和這本身”這個(gè)重商主義的富國(guó)強(qiáng)兵道理。社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也不懂得這個(gè)道理。但改革開(kāi)放后的中國(guó)明白了這個(gè)產(chǎn)生工業(yè)的秘密。

曾經(jīng)，面對(duì)英國(guó)的工業(yè)技術(shù)和強(qiáng)大海軍，中國(guó)清朝拒絕開(kāi)放貿(mào)易，也不愿改變其重農(nóng)主義意識(shí)形態(tài)和封建主義統(tǒng)治方式。但今天的中國(guó)卻擁抱變革，并積極融入全球競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易。由于擁抱了以市場(chǎng)擴(kuò)張為基礎(chǔ)的資本主義，今天的中國(guó)享有著英國(guó)在175年前鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)期間享有的力量與驕傲（卻以一種和平的方式）。

資本主義難以隱藏或保護(hù)其技術(shù)機(jī)密。規(guī)?；臋C(jī)械生產(chǎn)能力加上規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，會(huì)激勵(lì)利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)的資本家大規(guī)模出口這種機(jī)器和生產(chǎn)方式，盡管本國(guó)為了保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)可能禁止這樣做。這樣就把工業(yè)的果實(shí)帶到了的每一個(gè)角落。這種傳播不斷發(fā)生：從英國(guó)到歐洲、美國(guó)和印度，從歐洲到非洲、拉丁美洲和日本，從日本到韓國(guó)和其他亞洲地區(qū)，從美國(guó)到整個(gè)戰(zhàn)后。

盡管存在這種從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體向發(fā)展中的技術(shù)“泄漏”、“外溢”和轉(zhuǎn)移，許多發(fā)展中仍然保持著貧困狀態(tài)，無(wú)力吸收和采用現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)。組織（如貨幣基金組織、銀行和聯(lián)合國(guó)）在戰(zhàn)后為貧困付出的努力也收效甚微。因而，農(nóng)業(yè)國(guó)仍然維持原貌，資源國(guó)卻仍然貧窮，靠賣(mài)資源為生。究竟是什么阻止了這些成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，盡管許多現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)是輕而易得的？或者說(shuō)，是什么阻止了資本主義在非洲和拉丁美洲按照自己的面貌復(fù)制自己？

歷史已經(jīng)給出答案。

使工業(yè)在英國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、日本、韓國(guó)、新加坡以及許多其他地方成為可能的，并不是民主制度和放任自流，而是一個(gè)強(qiáng)大的商業(yè)導(dǎo)向的，以及在商業(yè)和貿(mào)易政策指導(dǎo)下的主導(dǎo)的建設(shè)；并不是自由資本流動(dòng)和浮動(dòng)匯率下基于靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的“李嘉圖”貿(mào)易，而是重商主義發(fā)展戰(zhàn)略下的著眼于未來(lái)制造業(yè)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)（或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)）的“李斯特”貿(mào)易；并不是純粹的自上而下的顛覆性制度變革，來(lái)支持現(xiàn)代金融體系，而是自下而上的改良性政策調(diào)整，來(lái)通過(guò)“原始積累”支持原始工業(yè)萌芽和輕工業(yè)，并借由高度集中的統(tǒng)一權(quán)力和鋼鐵意志來(lái)支持全球商業(yè)市場(chǎng)的創(chuàng)造和與外國(guó)制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)（一開(kāi)始是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)里）。

與藏富于民、靠商致富、勞動(dòng)分工、原始積累、全球貿(mào)易及政治與社會(huì)穩(wěn)定的發(fā)展戰(zhàn)略一致，歷史上的英國(guó)通過(guò)逐步的海內(nèi)外市場(chǎng)創(chuàng)造和工業(yè)化，進(jìn)行了幾百年的長(zhǎng)期的建設(shè)與財(cái)富積累。普選民主和法制僅僅是這一全民皆商和鼓勵(lì)制造業(yè)出口的重商主義工業(yè)化過(guò)程的結(jié)果和副產(chǎn)品，而不是它的原因。試圖通過(guò)模仿結(jié)果而不是原因來(lái)開(kāi)啟工業(yè)化進(jìn)程是一個(gè)注定失敗的方案。

使英國(guó)強(qiáng)大的一個(gè)事實(shí)，是自伊麗莎白以來(lái)，各方面在鼓勵(lì)商業(yè)的必要性上達(dá)成了一致。一個(gè)剛剛將國(guó)王斬首的議會(huì)卻可以同時(shí)忙于海外貿(mào)易據(jù)點(diǎn)的建立，就好像什么都沒(méi)有發(fā)生過(guò)一樣。查理一世的鮮血還冒著熱氣，這個(gè)由狂熱重商主義分子組成的議會(huì)就通過(guò)了1650年的臭名昭著的《航海條例》。

類(lèi)似地，使中國(guó)強(qiáng)大且勢(shì)不可當(dāng)?shù)囊粋€(gè)事實(shí)是自鄧小平以來(lái)，中國(guó)共產(chǎn)黨內(nèi)對(duì)改革開(kāi)放的必要性達(dá)成了共識(shí)。

因?yàn)楣I(yè)化初和重要的任務(wù)是市場(chǎng)創(chuàng)造和能力的建設(shè)。而這一任務(wù)涉及地區(qū)自治市場(chǎng)在層面的統(tǒng)一，以及整個(gè)資源和勞動(dòng)力從頭到腳的重新組織、定位、調(diào)度和協(xié)調(diào)。

制度學(xué)派過(guò)分強(qiáng)調(diào)了諸如現(xiàn)代法律規(guī)則和產(chǎn)權(quán)保護(hù)等正式制度在工業(yè)化初期的作用，把它們作為工業(yè)化的先決條件。但這種觀點(diǎn)與經(jīng)濟(jì)史所揭示的并不一致。

首先，法律規(guī)則和私人產(chǎn)權(quán)作為一種古老制度在工業(yè)之前已經(jīng)存在了好幾千年。然而中國(guó)直到社會(huì)主義時(shí)期才建立起重工業(yè)基礎(chǔ)。其次，隨著不斷演化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)方式，這些制度的具體形態(tài)也不斷演變，因?yàn)椤胺缸铩焙汀皺?quán)利”的形式和內(nèi)涵也是隨時(shí)間不斷演變的，因而資本主義的法律規(guī)則和產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是資本主義演化的內(nèi)生結(jié)果而非原因。

就像經(jīng)濟(jì)史學(xué)家莫基爾（Mokyr）指出的，在工業(yè)前夕，“英國(guó)社會(huì)幾乎沒(méi)有什么法律和秩序來(lái)保護(hù)工業(yè)財(cái)產(chǎn)和人權(quán)，而是充斥著大量的搶劫和偷盜，以及由經(jīng)濟(jì)或政治上的民怨引起的地方暴動(dòng)。漢諾威的英國(guó)并沒(méi)有1830年之后（即次工業(yè)之后）的警察隊(duì)那樣的警力，法庭系統(tǒng)也笨拙而昂貴，并充滿(mǎn)了不確定性和不公。因?yàn)闆](méi)有官方正式的法律執(zhí)行機(jī)制，整個(gè)英國(guó)依賴(lài)著民間殘酷懲罰的威懾效應(yīng)維持治安。懲罰大多是私人性的，犯罪預(yù)防大多是民間自己實(shí)施的，超過(guò)八成的犯罪懲罰是由被害人私下實(shí)施執(zhí)行的。”

因此，在英國(guó)工業(yè)之前和期間，對(duì)促進(jìn)資本積累和正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)行為真正重要的力量并不是正式的法律規(guī)則和現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)觀念，而是的鼓勵(lì)和商人們私下維護(hù)和實(shí)施的殘酷懲罰；不是民主制度，而是倡導(dǎo)的重商主義社會(huì)價(jià)值觀（包括公平買(mǎi)賣(mài)、社會(huì)信任、道德、宗教和對(duì)由商人和商業(yè)團(tuán)體私人建立的社會(huì)秩序的支持）。

亞當(dāng)·斯密沒(méi)有強(qiáng)調(diào)在他所處的時(shí)代，貿(mào)易秩序是由歐洲商人階層的壟斷勢(shì)力和的軍事力量維持的。就像著名的荷蘭商人和軍官Jan Pieterszoon Coen給王室所指出的那樣：

陛下應(yīng)該可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)知道，亞洲貿(mào)易必須由您自己的強(qiáng)大武力來(lái)維持和保護(hù)，而這武力本身又必須用貿(mào)易獲得的利潤(rùn)來(lái)支付；以于我們無(wú)法不用戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)進(jìn)行貿(mào)易，也無(wú)法不用貿(mào)易來(lái)支付戰(zhàn)爭(zhēng)。

除了解決市場(chǎng)缺失和市場(chǎng)協(xié)調(diào)問(wèn)題，負(fù)擔(dān)著另一個(gè)關(guān)鍵性的任務(wù)：只有才能完全內(nèi)部化工商業(yè)對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的巨大外部性。對(duì)于能源、動(dòng)力、金融和基礎(chǔ)設(shè)施等攸關(guān)發(fā)展和的行業(yè)這一點(diǎn)尤其成立。

正是由于缺乏支持和培育的重商主義（出口制造業(yè)導(dǎo)向）發(fā)展戰(zhàn)略，佛蘭德斯和愛(ài)爾蘭這些地區(qū)未能在18世紀(jì)下半葉持續(xù)地創(chuàng)造全球（紡織品）市場(chǎng)、供應(yīng)鏈和商品分銷(xiāo)體系。這是它們未能開(kāi)啟工業(yè)的關(guān)鍵因素，盡管和英格蘭一樣，在工業(yè)前夕，它們也擁有繁榮和極其富于競(jìng)爭(zhēng)力的原始紡織工業(yè)，一點(diǎn)也不亞于英國(guó)的紡織業(yè)。

正如經(jīng)濟(jì)史學(xué)家斯文·貝克特（Sven Beckert）在他關(guān)于各國(guó)棉紡產(chǎn)業(yè)興衰史的新著里精辟指出的那樣：“如果沒(méi)有一個(gè)強(qiáng)大的政權(quán)使其有能力在法律、行政管理、基礎(chǔ)設(shè)施和軍事方面所向披靡、穿透它所想波及的領(lǐng)地，工業(yè)化簡(jiǎn)直就是根本不可想象的?！拇_，培育國(guó)內(nèi)紡織業(yè)的能力被證明是區(qū)分那些當(dāng)年成功實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和工業(yè)化失敗的要素，以于今天的現(xiàn)代在地圖上的分布與當(dāng)年實(shí)現(xiàn)棉紡工業(yè)化的地區(qū)*相關(guān)?！?

難怪即使在毛澤東時(shí)代由建立的大規(guī)模重工業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，在后來(lái)也極大地促進(jìn)了中國(guó)的第二次工業(yè)（開(kāi)始于20世紀(jì)90年代中后期）。這些重工業(yè)和昂貴的科研機(jī)構(gòu)曾經(jīng)*“無(wú)效率”（虧損），成了中國(guó)巨大的財(cái)政和金融負(fù)擔(dān)。但在90年代，當(dāng)中國(guó)完成了原始工業(yè)化和次工業(yè)，并采取了利潤(rùn)—成本驅(qū)動(dòng)模式（擇優(yōu)競(jìng)爭(zhēng)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制）來(lái)管理這些重工業(yè)（科研機(jī)構(gòu)）之后，這一切發(fā)生了改觀。

這個(gè)時(shí)候，經(jīng)歷過(guò)改革后的80年代和90年代工業(yè)化階段，中國(guó)已成為了上對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施和重工業(yè)產(chǎn)品（如化學(xué)、原材料、能源、鋼鐵、交通、通信和各種機(jī)械設(shè)備）需求的市場(chǎng)。這一市場(chǎng)的出現(xiàn)并不是由于中國(guó)的人口突然增加了，國(guó)土面積突然增大了，或資本利率突然了，而是由于中國(guó)成功建立了龐大的輕工業(yè)基礎(chǔ)，增強(qiáng)了國(guó)民購(gòu)買(mǎi)力，來(lái)有效支撐這些大規(guī)模的重工業(yè)。

（圖為2019年3月29日，位于廣東湛江東海島的寶鋼湛江鋼鐵三高爐系統(tǒng)項(xiàng)目正式開(kāi)工建設(shè) 新華社記者 鄧華 攝）

這同樣解釋了90年代中期以來(lái)來(lái)自發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體資本密集型FDI（外國(guó)直接投資）的爆發(fā)式增長(zhǎng)以及重工業(yè)技術(shù)的快速進(jìn)步（如遠(yuǎn)距離輸電和高質(zhì)煉鋼技術(shù)、高鐵系統(tǒng)和太空項(xiàng)目，這些都是國(guó)有的）。

【注：自從2008年條高鐵線(xiàn)投入運(yùn)營(yíng)以來(lái)，中國(guó)已有28個(gè)省納入了這一全球長(zhǎng)的高鐵網(wǎng)（長(zhǎng)達(dá)1萬(wàn)英里，超過(guò)全運(yùn)力的一半）。北京-上海線(xiàn)在2014年記錄正的利潤(rùn)，這時(shí)它投入運(yùn)營(yíng)僅3年。到2015年2月，其他一些線(xiàn)路也在運(yùn)營(yíng)1-2年后開(kāi)始盈利，包括北京-天津線(xiàn)、上海-寧波線(xiàn)、上海-杭州線(xiàn)、杭州-深圳線(xiàn)、廣州-深圳線(xiàn)。而同時(shí)，在諸如中國(guó)臺(tái)灣和法國(guó)這些發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)體中，私人擁有和運(yùn)營(yíng)的高鐵系統(tǒng)卻常年虧損。這表明市場(chǎng)規(guī)模和管理能力才是真正重要的，而不是所有制的形式?！?/span>

這樣一個(gè)巨大的市場(chǎng)就能夠支撐一個(gè)龐大的重工業(yè)部門(mén)，使得對(duì)重工業(yè)的市場(chǎng)化改革和轉(zhuǎn)型與70年代末、80年代甚90年代早期相比更容易進(jìn)行。因此，中國(guó)的重工業(yè)在很大程度上成功實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)型和復(fù)興。

中國(guó)市場(chǎng)化改革的一條重要經(jīng)驗(yàn)就是在國(guó)有企業(yè)（尤其是牽扯國(guó)計(jì)民生的國(guó)有企業(yè)）民營(yíng)化的問(wèn)題上應(yīng)該*慎重。在市場(chǎng)條件成熟之前，不應(yīng)盲目而不加區(qū)別地民營(yíng)化所有產(chǎn)業(yè)。民營(yíng)化的步驟應(yīng)該按照市場(chǎng)發(fā)育順序。民營(yíng)化每一個(gè)特定的行業(yè)都要考慮到如下因素：

（1）其產(chǎn)品市場(chǎng)要廣闊到能夠支持同類(lèi)型的民營(yíng)企業(yè)的程度。

（2）該行業(yè)中的民營(yíng)企業(yè)在國(guó)內(nèi)和市場(chǎng)上有足夠的競(jìng)爭(zhēng)力（包括在融資、管理和技術(shù)創(chuàng)新上）。

（3）民營(yíng)化不應(yīng)損害。事關(guān)的關(guān)鍵領(lǐng)域應(yīng)該只允許并購(gòu)和混合制，而不是完全的民營(yíng)化。

（4）與國(guó)計(jì)民生攸關(guān)的福利性產(chǎn)業(yè)（比如醫(yī)療、教育）和自然資源（比如土地、森林、稀有金屬），必須長(zhǎng)期堅(jiān)持公共價(jià)格體系和國(guó)有化的合理比重。

企業(yè)所有制與效率沒(méi)有必然聯(lián)系，關(guān)鍵是企業(yè)內(nèi)部的管理方式和是否迫使其參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)并嚴(yán)格實(shí)行優(yōu)勝劣汰。中國(guó)很多集體所有制企業(yè)的成功就是證明。

對(duì)一個(gè)的市場(chǎng)深度和規(guī)模的衡量不僅要考慮其人口規(guī)模和下游的購(gòu)買(mǎi)力，也要考慮基礎(chǔ)設(shè)施和分銷(xiāo)物流網(wǎng)絡(luò)的發(fā)達(dá)程度。中國(guó)在城市供水、電力、交通和通信領(lǐng)域的公共資本形成是上增長(zhǎng)快的。

從1978年到2014年，中國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施資本存量（以不變價(jià)格計(jì)）年均增長(zhǎng)12%，比真實(shí)GDP增長(zhǎng)高出兩個(gè)百分點(diǎn)。過(guò)去40年以來(lái)，灌溉系統(tǒng)、城市下水管道、街道與高速公路網(wǎng)絡(luò)、航空和鐵路運(yùn)輸、電力輸電網(wǎng)、石油和天然氣管道、學(xué)校、醫(yī)院等都有了巨大的改善。例如，中國(guó)的公路總里程達(dá)到了423萬(wàn)公里，其中包括10萬(wàn)公里高速公路，超過(guò)美國(guó)成為了高速公路里程長(zhǎng)的；超過(guò)95%的村莊現(xiàn)在都由柏油路連接。因而現(xiàn)在中國(guó)在銀行物流績(jī)效指數(shù)（LPI）上位居高位。

中國(guó)還是為數(shù)不多的幾個(gè)在LPI指數(shù)（包括各分項(xiàng)：遞送、基礎(chǔ)設(shè)施、客戶(hù)服務(wù)、物流能力、追蹤體系、及時(shí)性）上達(dá)到高收入水平的發(fā)展中之一。2014年中國(guó)的LPI總分為3.53，位居全球28位，緊跟葡萄牙，并高于土耳其、波蘭和匈牙利。在基礎(chǔ)設(shè)施這一項(xiàng)，中國(guó)在160個(gè)和地區(qū)中名列第22位，高于美國(guó)（26位），加拿大（23位）和韓國(guó)（28位）。

另外，中國(guó)的國(guó)內(nèi)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)熱潮仍在以罕見(jiàn)的速度繼續(xù)。這一引人矚目的基礎(chǔ)設(shè)施追趕浪潮毫無(wú)疑問(wèn)將會(huì)極大地促進(jìn)中國(guó)制造業(yè)市場(chǎng)的形成，并使中國(guó)為下一個(gè)十年間的增長(zhǎng)做好準(zhǔn)備。