數(shù)字化轉(zhuǎn)型已逐漸成為傳統(tǒng)制造企業(yè)躍遷發(fā)展的關(guān)鍵路徑，通過(guò)診斷評(píng)估識(shí)別企業(yè)的核心問(wèn)題是企業(yè)制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略、實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型工程的基礎(chǔ)輸入。數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀診斷評(píng)估方法的研究，不僅可以讓企業(yè)認(rèn)識(shí)業(yè)務(wù)及技術(shù)的現(xiàn)狀，也能結(jié)合企業(yè)自身差異化戰(zhàn)略和特性明確企業(yè)轉(zhuǎn)型的針對(duì)性方向及未來(lái)能力建構(gòu)的目標(biāo)，直接指導(dǎo)企業(yè)未來(lái)工作開展及項(xiàng)目建設(shè)。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)智能制造能力成熟度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度標(biāo)準(zhǔn)等從建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的角度為企業(yè)開展現(xiàn)狀識(shí)別和診斷工作提供了參考，國(guó)內(nèi)部分學(xué)者在評(píng)估模型的基礎(chǔ)上也增加了對(duì)績(jī)效指標(biāo)的考核以實(shí)現(xiàn)對(duì)結(jié)果的評(píng)價(jià)。

一、傳統(tǒng)制造企業(yè)開展診斷評(píng)估面

（一）臨的問(wèn)題

為了對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略制定及系統(tǒng)實(shí)施指明方向，多數(shù)企業(yè)一般通過(guò)自主調(diào)研分析，或參考智能制造能力成熟度評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)及數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度標(biāo)準(zhǔn)等標(biāo)準(zhǔn)模型開展現(xiàn)狀評(píng)估工作。當(dāng)前，數(shù)字化轉(zhuǎn)型越來(lái)越強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)商業(yè)模式和管理模式的價(jià)值重構(gòu)，強(qiáng)調(diào)基于企業(yè)的自身屬性定義差異化的價(jià)值主張，塑造有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值創(chuàng)造模式。因此，企業(yè)僅僅通過(guò)自主調(diào)研分析和參考評(píng)估模型開展現(xiàn)狀診斷工作存在諸多不足。

（二）適應(yīng)性問(wèn)題

評(píng)估模型雖然選取了普遍代表性的評(píng)價(jià)條款，但缺少對(duì)企業(yè)自身方向的考慮，對(duì)于商業(yè)模式千差萬(wàn)別的企業(yè)而言通用性有余，適應(yīng)性不足。通過(guò)調(diào)研分析僅關(guān)注到業(yè)務(wù)部門提出的表面問(wèn)題和需求，但這些問(wèn)題和需求與企業(yè)整體的發(fā)展戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)型方向的匹配性仍需驗(yàn)證，容易造成“只見樹木不見森林”，落入“需求驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型”而非“價(jià)值驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型”的怪圈。

（三）有效性問(wèn)題

多數(shù)的評(píng)估模型側(cè)重于對(duì)條款符合性的評(píng)估，對(duì)于企業(yè)正在開展的工作的有效性、是否真正影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效缺少準(zhǔn)確評(píng)價(jià)，往往很難回答“符合條款后，是否對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)價(jià)值有幫助”。通過(guò)調(diào)研分析容易造成對(duì)企業(yè)問(wèn)題掌握不系統(tǒng)，難以發(fā)現(xiàn)真正的問(wèn)題原因，方案制定不夠深入。

（四）重技術(shù)輕業(yè)務(wù)問(wèn)題

多數(shù)模型側(cè)重于數(shù)字化技術(shù)的評(píng)價(jià)，缺少對(duì)業(yè)務(wù)本質(zhì)機(jī)理的挖掘與評(píng)估。企業(yè)在開展調(diào)研分析的過(guò)程中也容易偏向于易解決的信息系統(tǒng)和技術(shù)的問(wèn)題，對(duì)真正影響戰(zhàn)略目標(biāo)的業(yè)務(wù)管理和流程問(wèn)題卻很難觸及。

二、傳統(tǒng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型診斷方法模型

（一）總體模型

本研究旨在構(gòu)建一種系統(tǒng)性開展企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型診斷評(píng)估的方法，覆蓋傳統(tǒng)制造企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀診斷階段的戰(zhàn)略解構(gòu)、差距識(shí)別、問(wèn)題剖析和措施制定的端到端過(guò)程，找準(zhǔn)企業(yè)的既定目標(biāo)和遠(yuǎn)景目標(biāo)，分析發(fā)生型差距和設(shè)定型差距，將真正影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的問(wèn)題識(shí)別出來(lái)，進(jìn)一步對(duì)問(wèn)題進(jìn)行層層分解，挖掘問(wèn)題根因，觸類旁通全面從業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、技術(shù)、安全、資源等方面查找根因因素，并針對(duì)性制定解決措施。

診斷方法整體分為三大步，包括發(fā)現(xiàn)差距、鑒別問(wèn)題和剖析根因。發(fā)現(xiàn)差距階段，梳理明確企業(yè)已有目標(biāo)，通過(guò)企業(yè)戰(zhàn)略解構(gòu)、內(nèi)外部環(huán)境分析等明確企業(yè)遠(yuǎn)景目標(biāo)，通過(guò)對(duì)比已有目標(biāo)、遠(yuǎn)景目標(biāo)及現(xiàn)狀之間發(fā)現(xiàn)企業(yè)當(dāng)前存在的差距。鑒別問(wèn)題階段，將發(fā)現(xiàn)的差距投射到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的四個(gè)績(jī)效層面進(jìn)行分析，找到真正影響傳統(tǒng)制造企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題。剖析根因階段，將前一階段識(shí)別的問(wèn)題進(jìn)行層層的分解直至不能分解，再?gòu)臉I(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全和資源方面找尋根因，針對(duì)根因制定解決措施，對(duì)照目標(biāo)對(duì)措施的執(zhí)行進(jìn)行動(dòng)態(tài)的審視和復(fù)盤。

（二）發(fā)現(xiàn)差距

差距是企業(yè)現(xiàn)狀對(duì)比目標(biāo)的不足。在此階段，傳統(tǒng)制造企業(yè)可將差距拆解為發(fā)生型差距和設(shè)定型差距。發(fā)生型差距是企業(yè)當(dāng)前現(xiàn)狀對(duì)比既有目標(biāo)的不足，企業(yè)既有目標(biāo)通常是明確的，此類差距的產(chǎn)生通常是執(zhí)行過(guò)程中存在偏差。設(shè)定型差距是企業(yè)當(dāng)前現(xiàn)狀對(duì)比遠(yuǎn)景目標(biāo)的不足，企業(yè)遠(yuǎn)景目標(biāo)通常是方向性的，在現(xiàn)在診斷過(guò)程中，需要將企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境進(jìn)行解構(gòu)分析，使之進(jìn)一步具體化、可衡量，此類差距的重點(diǎn)是明確遠(yuǎn)景目標(biāo)及具體化當(dāng)前現(xiàn)狀。

（1）既有目標(biāo)識(shí)別

傳統(tǒng)制造企業(yè)的既有目標(biāo)通常包括企業(yè)當(dāng)年度設(shè)立的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、績(jī)效目標(biāo)、重點(diǎn)工作及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的具體需求等。既有目標(biāo)的識(shí)別可通過(guò)分析企業(yè)的年度、月度經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告、績(jī)效目標(biāo)分析報(bào)告及重點(diǎn)工作總結(jié)等來(lái)提煉，通過(guò)高層領(lǐng)導(dǎo)溝通、業(yè)務(wù)部門溝通進(jìn)一步補(bǔ)充完善。

（2）遠(yuǎn)景目標(biāo)設(shè)定

遠(yuǎn)景目標(biāo)需從企業(yè)戰(zhàn)略、國(guó)家政策、外部趨勢(shì)、標(biāo)桿案例和評(píng)估模型要求的要求出發(fā)，系統(tǒng)拆解分析企業(yè)的發(fā)展方向。企業(yè)戰(zhàn)略重點(diǎn)根據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃識(shí)別企業(yè)核心價(jià)值主張，分析企業(yè)的關(guān)鍵成功要素，通過(guò)戰(zhàn)略地圖等方式對(duì)企業(yè)的目標(biāo)指標(biāo)進(jìn)行層次分解。國(guó)家政策分析重點(diǎn)從政策發(fā)展要求和政策紅利入手，分析政策路線方向、法律法規(guī)變化、合規(guī)要求等。外部趨勢(shì)重點(diǎn)分析行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手策略、供應(yīng)商壓力、經(jīng)銷商和客戶趨勢(shì)、行業(yè)新進(jìn)入者趨勢(shì)和替代產(chǎn)品和技術(shù)的趨勢(shì)。標(biāo)桿案例重點(diǎn)分析行業(yè)內(nèi)外標(biāo)桿的商業(yè)模式、業(yè)務(wù)管理模式、新技術(shù)應(yīng)用案例等。評(píng)估模型要求重點(diǎn)參考數(shù)字化轉(zhuǎn)型標(biāo)準(zhǔn)和智能制造能力成熟度標(biāo)準(zhǔn)的要求。

（3）現(xiàn)狀定位

企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀從資料解讀、業(yè)務(wù)調(diào)研、信息化調(diào)研和評(píng)估模型評(píng)估等維度出發(fā)，全面了解企業(yè)當(dāng)前在各領(lǐng)域所處的位置。

在業(yè)務(wù)調(diào)研中，采用高層訪談、業(yè)務(wù)部門調(diào)研等方式挖掘業(yè)務(wù)發(fā)展的需求，通過(guò)對(duì)照卓越績(jī)效模型等方式系統(tǒng)性對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)。在信息化調(diào)研中，通過(guò)對(duì)信息化部門、業(yè)務(wù)部門等調(diào)研，全面了解業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)業(yè)務(wù)支撐情況，技術(shù)拓展性、安全性和基礎(chǔ)設(shè)施滿足情況。同時(shí)，通過(guò)智能制造成熟度模型和數(shù)字化轉(zhuǎn)型評(píng)估模型等方式補(bǔ)充了解企業(yè)主要問(wèn)題。最后，將從業(yè)務(wù)調(diào)研、信息化調(diào)研和評(píng)估模型評(píng)估等維度了解的問(wèn)題整理歸類。

（4）發(fā)生型差距和設(shè)定型差距識(shí)別

在差距識(shí)別過(guò)程中，重點(diǎn)要將目標(biāo)的具體性表現(xiàn)與現(xiàn)地現(xiàn)物識(shí)別到的現(xiàn)狀進(jìn)行逐項(xiàng)分析對(duì)比，以便精準(zhǔn)拆分差距要點(diǎn)。既有目標(biāo)與現(xiàn)狀定位之間的差距形成具體發(fā)生型差距，遠(yuǎn)景目標(biāo)與現(xiàn)狀定位之間的差距形成設(shè)定型差距，再將發(fā)生型差距和設(shè)定型的差距進(jìn)行綜合，形成企業(yè)當(dāng)前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中的總體差距。

（三）鑒別問(wèn)題

在對(duì)比目標(biāo)和現(xiàn)狀找到差距后，要進(jìn)一步將差距對(duì)比企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的核心目標(biāo)進(jìn)行效益分析，找到差距背后的真實(shí)問(wèn)題。在對(duì)比企業(yè)核心目標(biāo)的分析過(guò)程中，參考平衡記分卡模型，重點(diǎn)從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程、學(xué)習(xí)及成長(zhǎng)四個(gè)維度進(jìn)行分析。

財(cái)務(wù)維度重點(diǎn)分析企業(yè)的股東、投資者和領(lǐng)導(dǎo)層所關(guān)注的整體財(cái)務(wù)表現(xiàn)，重點(diǎn)可包括差距對(duì)擴(kuò)大銷售機(jī)會(huì)、擴(kuò)大客戶規(guī)模、改善成本結(jié)構(gòu)和提高資產(chǎn)利用率等方面的效益影響?？蛻艟S度重點(diǎn)分析企業(yè)的外部核心用戶群體所關(guān)注的價(jià)格、質(zhì)量、交期、體驗(yàn)和品牌等方面的效益影響。內(nèi)部流程方面，重點(diǎn)分析內(nèi)部員工所重點(diǎn)關(guān)注的流程運(yùn)行的效率、質(zhì)量、結(jié)果方面的影響。學(xué)習(xí)和成長(zhǎng)方面，重點(diǎn)分析影響企業(yè)整體創(chuàng)新及長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展的人員資本（包括員工的技能、知識(shí)及能力等）和組織資本（文化、團(tuán)隊(duì)及影響力等）方面的效益影響。

綜合以上分析，若差距影響了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的效益，則將差距進(jìn)一步識(shí)別定位為問(wèn)題。

（四）剖析真因

在找到傳統(tǒng)制造企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)問(wèn)題后，需將問(wèn)題進(jìn)行層層拆解并深入剖析真因，找到真實(shí)的影響因素。

（1）問(wèn)題初篩

將問(wèn)題通過(guò)連續(xù)發(fā)問(wèn)的方式細(xì)化到不可細(xì)分的維度，同時(shí)將問(wèn)題按照業(yè)務(wù)、技術(shù)和資源三類進(jìn)行初步劃分，以方便后續(xù)進(jìn)一步深入分析根因。

（2）根因分析

在初步篩選問(wèn)題后，從業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全和資源等維度查找真實(shí)影響因素。

業(yè)務(wù)方面，重點(diǎn)分析對(duì)照企業(yè)在業(yè)務(wù)流程的策劃、執(zhí)行、監(jiān)控和改進(jìn)方面的原因，查找傳統(tǒng)制造企業(yè)在產(chǎn)品研發(fā)、訂單交付、營(yíng)銷服務(wù)、體系管理等核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的真實(shí)原因。應(yīng)用方面，重點(diǎn)分析應(yīng)用系統(tǒng)覆蓋、系統(tǒng)在功能體驗(yàn)、系統(tǒng)整體集成、系統(tǒng)在智能化應(yīng)用等方面的真實(shí)原因。數(shù)據(jù)方面，重點(diǎn)分析數(shù)據(jù)整體體系建設(shè)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)完備性、數(shù)據(jù)資源共享性和數(shù)據(jù)分析應(yīng)用方面的原因。技術(shù)方面，重點(diǎn)分析整體技術(shù)架構(gòu)的魯棒性、可拓展性、分析平臺(tái)和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的原因。網(wǎng)絡(luò)安全方面，重點(diǎn)分析網(wǎng)絡(luò)安全的技術(shù)應(yīng)用、管理制度和運(yùn)維管理的原因。資源方面，重點(diǎn)分析設(shè)備自動(dòng)化及智能化程度、人員能力、治理體系和組織保障等方面原因。在識(shí)別到問(wèn)題的根因后，將根因進(jìn)行歸類整理。

在明確問(wèn)題產(chǎn)生的根因后，傳統(tǒng)制造企業(yè)可根據(jù)根因進(jìn)行重點(diǎn)分析，有針對(duì)性地制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及數(shù)字化轉(zhuǎn)型措施，確定轉(zhuǎn)型重點(diǎn)方向和核心領(lǐng)域。

結(jié)語(yǔ)

以現(xiàn)狀診斷分析識(shí)別企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)問(wèn)題是傳統(tǒng)制造企業(yè)制定數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及實(shí)施數(shù)字化轉(zhuǎn)型工程的關(guān)鍵。傳統(tǒng)制造企業(yè)開展現(xiàn)狀診斷的核心目標(biāo)是識(shí)別真正影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的問(wèn)題，并分析出根本原因。

傳統(tǒng)制造企業(yè)可通過(guò)發(fā)現(xiàn)差距、鑒別問(wèn)題和明確根因三個(gè)步驟來(lái)發(fā)現(xiàn)根本問(wèn)題。發(fā)現(xiàn)差距可通過(guò)既有目標(biāo)的梳理，遠(yuǎn)景目標(biāo)的設(shè)定及現(xiàn)狀的定位來(lái)識(shí)別；鑒別問(wèn)題可將差距進(jìn)一步與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)直接相關(guān)的財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部流程和學(xué)習(xí)&成長(zhǎng)層面的分析識(shí)別；剖析真因可通過(guò)問(wèn)題初篩和業(yè)務(wù)、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)安全和資源等方面的具體剖析進(jìn)行根因分析，從而根據(jù)根因確定后續(xù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重點(diǎn)方向。